Закон Пензенской области от 08.09.1998 № 99-ЗПО
Об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг
Утратил силу - Постановление Законодательного Собрания Пензенской области от 26.05.99 г. N 353-16/2 ЗС РОССИЙСКАЯ ФЕДЕРАЦИЯ ЗАКОН Пензенской области Об административной ответственности за правонарушения в сфере рынка ценных бумаг Принят Законодательным Собранием Пензенской области 8 сентября 1998 года Глава I. Общие положения Статья 1. Отношения, регулируемые настоящим Законом Настоящий Закон устанавливает административную ответственностьпрофессиональных участников рынка ценных бумаг и эмитентов ценныхбумаг за правонарушения на рынке ценных бумаг и направлен на усилениегосударственного контроля за осуществлением деятельности на рынкеценных бумаг и защиту законных прав и интересов профессиональныхучастников рынка ценных бумаг, эмитентов и инвесторов. Статья 2. Основные термины и сокращения, используемые в настоящем Законе - ФКЦБ России - Федеральная комиссия по рынку ценных бумаг; - РО ФКЦБ России - Самарское региональное отделение Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг, осуществляющее в соответствии с полномочиями ФКЦБ России государственное регулирование рынка ценных бумаг на территории Пензенской области; - Областная комиссия - Пензенская областная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку; - Представительство - Пензенское представительство Самарского регионального отделения ФКЦБ России; - Организации - юридические лица, осуществляющие виды профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, предусмотренные законодательством Российской Федерации, а также лица, осуществляющие эмиссии ценных бумаг в соответствии с законодательством Российской Федерации. Статья 3. Органы, рассматривающие дела об административных правонарушениях на рынке ценных бумаг Дела о правонарушениях, предусмотренных настоящим Законом,рассматриваются судом или уполномоченными лицами РО ФКЦБ России впорядке, установленном настоящим Законом. Рассматривать дела о правонарушениях на рынке ценных бумаг иналагать административные взыскания от имени РО ФКЦБ России вправеПредседатель Самарского РО ФКЦБ России, его заместители, назначенныеим должностные лица, а также начальник Пензенского территориальногопредставительства Самарского РО ФКЦБ России. Статья 4. Давность привлечения к ответственности за совершенное нарушение Административное взыскание может быть наложено не позднее двухмесяцев со дня обнаружения правонарушения. Течение давности прерывается, если организация уклоняется отпроведения проверок. Статья 5. Виды санкций, применяемых к виновным лицам за нарушения в сфере рынка ценных бумаг За совершение нарушений в сфере рынка ценных бумаг на виновныхлиц могут быть наложены следующие административные взыскания: - предупреждение о недопустимости обнаруженного нарушения (одновременно с предписанием о его устранении) - без опубликования в прессе; - предупреждение о недопустимости обнаруженного нарушения (одновременно с предписанием о его устранении) - с опубликованием в прессе; - штраф; - иные санкции, предусмотренные законодательством Российской Федерации. В случае нарушений со стороны профессиональных участников рынкаценных бумаг областная комиссия и (или) Пензенское представительствообращаются с ходатайством к лицензирующему органу о приостановлениидействия или аннулировании выданных лицензий. Решение суда о наложении административного взыскания может бытьобжаловано в порядке, установленном законодательством. Решение РО ФКЦБ России о наложении административного взыскания занарушение в сфере рынка ценных бумаг может быть обжалованоорганизацией, в отношении которой вынесено решение, либо ее законнымпредставителем в ФКЦБ России или в суде (арбитражном суде) вустановленном законодательством порядке. Глава II. Виды нарушений в сфере рынка ценных бумаг и ответственность за эти нарушения Статья 6. Нарушение законодательства Российской Федерации За нарушение требований законодательства Российской Федерации оценных бумагах виновные лица несут ответственность в случаях ипорядке, предусмотренных гражданским, административным или уголовнымзаконодательством Российской Федерации. Нарушение организацией требований настоящего Закона и применениек ней мер ответственности, предусмотренных настоящим Законом, неосвобождает виновное лицо от гражданской и уголовной ответственности иисполнения обязательств по законодательству Российской Федерации. Статья 7. Нарушение эмитентом порядка эмиссии ценных бумаг Нарушение эмитентом установленных правил и стандартов эмиссииценных бумаг, в том числе выпуск ценных бумаг в обращение сверхколичества, объявленного в проспекте эмиссии, а также не прохождениепроцедуры государственной регистрации выпуска в уполномоченном органе,влекут наложение на должностное лицо эмитента штрафа в размере до стаминимальных размеров оплаты труда. Статья 8. Незаконная эмиссия производных ценных бумаг Эмиссия ценных бумаг, производных по отношению к эмиссионнымценным бумагам, отчет об итогах выпуска которых не был зарегистрированв ФКЦБ России или уполномоченном ею органе, влечет наложение надолжностное лицо организации штрафа в размере до ста минимальныхразмеров оплаты труда. Статья 9. Незаконное совмещение различных видов деятельности на рынке ценных бумаг Незаконное совмещение различных видов деятельности на рынкеценных бумаг влечет наложение штрафа на должностное лицо организации,осуществляющую такое совмещение в размере до ста минимальных размеровоплаты труда. Статья 10. Уклонение организации от передачи ведения реестра специализированному регистратору Уклонение организации, созданной в форме акционерного общества,от передачи ведения реестра специализированному регистратору в случаепревышения количества акционеров по отношению к установленнойзаконодательством Российской Федерации нормы, при которой акционерныеобщества могут вести реестр самостоятельно, или нарушение сроковпередачи реестра, влечет наложение на должностное лицо организацииштрафа в размере до ста минимальных размеров оплаты труда. Статья 11. Уклонение от назначения должностного лица, ответственного за ведение реестра Уклонение организации, имеющей в соответствии с законодательствомправо вести реестр акционеров самостоятельно и осуществляющей такуюдеятельность, от назначения должностного лица, ответственного заведение реестра и имеющего квалификационный аттестат, выданныйуполномоченным ФКЦБ России органом, влечет вынесение предупреждения сопубликованием в средствах массовой информации или наложение надолжностное лицо организации штрафа в размере до пятидесятиминимальных размеров оплаты труда. Статья 12. Нарушение правил ведения реестра владельцев ценных бумаг Нарушение организацией установленных законодательством РоссийскойФедерации о ценных бумагах правил и стандартов ведения реестравладельцев именных ценных бумаг акционерного общества влечет наложениена должностное лицо организации штрафа в размере до пятидесятиминимальных размеров оплаты труда. Статья 13. Нарушение депозитарием обязанностей по учету прав на ценные бумаги Нарушение организацией, осуществляющей депозитарную деятельность,обязанностей по учету прав на ценные бумаги, в том числе несоблюдениеполноты и правильности записей по счетам депо, влечет наложение надолжностное лицо организации штрафа в размере до ста минимальныхразмеров оплаты труда. Статья 14. Нарушение депозитарием прав владельцев ценных бумаг Нарушение организацией, осуществляющей депозитарную деятельность,прав владельцев ценных бумаг, то есть незаконное распоряжение ценнымибумагами, управление ими или осуществление от имени владельцев другихдействий, кроме осуществляемых по поручению самого владельца,предусмотренных депозитарным договором, влечет наложение надолжностное лицо организации штрафа в размере до ста минимальныхразмеров оплаты труда. Статья 15. Уклонение или несвоевременное представление обязательной отчетности Уклонение или несвоевременное представление эмитентами ипрофессиональными участниками рынка ценных бумаг в ФКЦБ России и РОФКЦБ России по установленной форме отчетных документов, сообщений осущественных событиях и действиях, затрагивающихфинансово-хозяйственную деятельность обязанного лица, и инойинформации, предоставление которой предусмотрено законодательствомРоссийской Федерации и нормативными актами ФКЦБ России, влечетналожение на должностное лицо организации штрафа в размере допятидесяти минимальных размеров оплаты труда. Статья 16. Уклонение от раскрытия или опубликования информации Уклонение организации от раскрытия или опубликования информации,обязанность по раскрытию или опубликованию которой предусмотреназаконодательством Российской Федерации о ценных бумагах, равно как ираскрытие или опубликование информации с нарушением установленнойформы и сроков, влечет вынесение предупреждения с опубликованием всредствах массовой информации или наложение на должностное лицоорганизации штрафа в размере до пятидесяти минимальных размеров оплатытруда. Статья 17. Отказ от предоставления информации и выдачи документов Отказ в устной или письменной форме уполномоченному лицу,проводящему проверку, в предоставлении информации и документов,имеющихся у организации и запрашиваемые этим лицом в соответствии сего компетенцией, а равно непредставление информации и документов позапросу уполномоченных лиц в соответствии с их компетенцией, влечетналожение на должностное лицо организации штрафа в размере до стаминимальных размеров оплаты труда. Статья 18. Незаконное осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг Осуществление профессиональной деятельности на рынке ценных бумагбез получения соответствующей лицензии влечет наложение на должностноелицо организации штрафа в размере ста минимальных размеров оплатытруда. Статья 19. Неисполнение предписаний РО ФКЦБ России и областной комиссии Неисполнение в срок должностным лицом эмитента, профессиональногоучастника рынка ценных бумаг предписаний регионального отделения ФКЦБРоссии или областной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынкувлечет предупреждение или наложение на должностное лицо организацииштрафа в размере до пятидесяти минимальных размеров оплаты труда. Статья 20. Нарушение порядка хранения документов Нарушение организацией порядка хранения документов, которыеподлежат обязательному хранению в соответствии с законодательствомРоссийской Федерации, включая несоблюдение установленных сроковхранения документов, влечет вынесение предупреждения или наложениештрафа на должностное лицо организации в размере до пятидесятиминимальных размеров оплаты труда. Глава III. Производство по делам о нарушениях в сфере рынка ценных бумаг Статья 21. Ведение производства по делам о нарушениях в сфере рынка ценных бумаг Производство по делам о нарушениях в сфере рынка ценных бумагпроводится судами или уполномоченными лицами РО ФКЦБ России. Дело о нарушении законодательства Российской Федерации о ценныхбумагах считается заведенным, а производство по нему начатым, смомента составления протокола об административном правонарушении.Протокол об административном правонарушении на рынке ценных бумагможет быть составлен лицом, производящим проверку по поручениюобластной комиссии и подписан ее председателем или руководителемПензенского представительства РО ФКЦБ России. Производство по делу о нарушении действующего законодательства оценных бумагах ведется в соответствии с законодательством, действующимв период производства по делу о нарушении и его рассмотрения. Статья 22. Обстоятельства, исключающие административную ответственность за нарушения в сфере рынка ценных бумаг Производство по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг неможет быть начато, а начатое производство подлежит прекращению приналичии следующих обстоятельств: - отсутствие события и состава административного правонарушения; - отмена акта, устанавливающего административную ответственность; - смерть лица, в отношении которого было начато производство по делу. Статья 23. Основания к возбуждению административного производства по делу о нарушении в сфере рынка ценных бумаг Основаниями к возбуждению административного производства по делуо нарушении в сфере рынка ценных бумаг являются: - непосредственное обнаружение признаков правонарушения в сфере рынка ценных бумаг при проведении проверки; - заявления граждан и организаций, а также сообщения в средствах массовой информации об имеющихся правонарушениях; - другие материалы. Статья 24. Сроки рассмотрения дела о нарушении в сфере рынка ценных бумаг Дело о правонарушении в сфере рынка ценных бумаг рассматриваетсяв пятнадцатидневный срок со дня получения материалов, необходимых дляразрешения дела. Глава IV. Обязательство по уплате штрафа и его исполнение Статья 25. Обязательство по уплате штрафа Обязательством по уплате штрафа признается обязанность участникарынка (обязанного лица) уплатить штраф на основании решения РО ФКЦБРоссии. Обязательство по уплате штрафа возлагается на обязанное лицо смомента вынесения решения. Исполнением обязательства признается уплата в установленный сроквсей причитающейся суммы штрафа. Уплата штрафа производится в безналичном порядке через банк вроссийской валюте. Статья 26. Порядок внесения и использования средств Штраф уплачивается лицом, на которое он был наложен (обязанноелицо), в установленные настоящим законом сроки с перечислениемденежных средств на специальный счет, открываемый финансовымуправлением Правительства Пензенской области в РКЦ ГУ ЦБ города Пензы. Денежные средства, поступающие в порядке уплаты штрафов заправонарушения, предусмотренные настоящим Законом, распределяются впорядке, установленном Губернатором - Председателем ПравительстваПензенской области. Статья 27. Сроки уплаты штрафа Постановление об уплате штрафа подлежит исполнению обязаннымлицом в течение 15 рабочих дней со дня, следующего за днем егополучения, за исключением случаев изменения постановления,приостановления течения срока его исполнения либо отмены этогопостановления. Днем уплаты штрафа признается день дачи обязанным лицомписьменного поручения банку на перечисление на специальный счетфинансового управления Правительства Пензенской области вустановленный срок причитающейся суммы штрафа при наличии на счетеобязанного лица средств, достаточных для исполнения указанногопоручения в полном объеме. При этом в случае отзыва обязанным лицом(возврата банком) неисполненного поручения на перечисление вустановленные сроки причитающейся суммы штрафа признание уплаты штрафаутрачивает силу со дня такого отзыва. Дача обязанным лицом письменногопоручения банку на перечисление на специальный счет финансовогоуправления Правительства Пензенской области в установленный в частипервой настоящей статьи срок причитающейся суммы штрафа при отсутствиина счете обязанного лица, на который сдано поручение банку, средств,достаточных для исполнения указанного поручения, уплатой штрафа непризнается. Днем уплаты признается также день внесения обязанным лицом дляперечисления в установленный срок причитающейся суммы штрафа наличнымиденежными средствами в банк либо в учреждение Министерства связиРоссийской Федерации в соответствии с настоящим Законом или инымиактами законодательства Российской Федерации. Перечислением на специальный счет финансового управленияПравительства Пензенской области штрафа признается списаниепричитающейся суммы на специальный счет финансового управленияПравительства Пензенской области. Статья 28. Порядок и условия предоставления отсрочки или рассрочки по уплате штрафа Отсрочка или рассрочка представляет собой изменение постановленияоб уплате обязанным лицом штрафа в части срока выплаты штрафа приналичии оснований, предусмотренных настоящей статьёй, на срок отодного до шести месяцев соответственно с единовременной или поэтапнойуплатой штрафа обязанным лицом. Отсрочка или рассрочка может быть предоставлена обязанному лицупри наличии одного из следующих оснований: - нанесение обязанному лицу значительного материального ущерба в результате стихийного бедствия, технологической катастрофы или другого чрезвычайного и непреодолимого обстоятельства; - по иным основаниям, предусмотренным законодательством Российской Федерации. Отсрочка или рассрочка не может быть продлена или предоставленаобязанному лицу, получившему в течение предыдущего года отсрочку илирассрочку в выплате штрафа за какое-либо нарушение в сфере рынкаценных бумаг. Если отсрочка или рассрочка предоставлена по основаниям,указанным в части второй настоящей статьи, на сумму задолженности поштрафу начисляются проценты, исходя из ставки, равной ставкерефинансирования Центрального банка Российской Федерации,действовавшей за период отсрочки или рассрочки. Статья 29. Приостановление действия постановления об уплате штрафа Течение установленного срока исполнения постановления об уплатештрафа приостанавливается: - на период обжалования обязанным лицом в установленном настоящим Законом порядке требования об уплате штрафа; - на период действия отсрочки или рассрочки, полученной обязанным лицом в отношении выплаты штрафа; - на период рассмотрения заявления обязанного лица о предоставлении отсрочки в отношении выплаты штрафа. Приостановление течения срока исполнения требования об уплатештрафа не прекращает действия этого требования. Статья 30. Прекращение производства по делу Производство по делу об административном правонарушениипрекращается исполнением вынесенного решения либо его отменой. Решение об уплате штрафа считается исполненным с момента уплатыобязанным лицом в полном объеме всей причитающейся суммы штрафа. Решение об уплате штрафа подлежит отмене в установленномзаконодательством порядке. Глава V. Заключительные положения Статья 31. Вступление Закона в силу Настоящий Закон вступает в силу через тридцать дней со дня егоофициального опубликования и действует до принятия закона РоссийскойФедерации, регулирующего ответственность за административныеправонарушения в сфере рынка ценных бумаг. Губернатор - Председатель Правительства Пензенской области В.К.Бочкарев г. Пенза 8 сентября 1998 года N 99-ЗПО